Empresa Financiera busca un Regulatory Compliance Team Lead para trabajar en nuestras oficinas próximas a WTC.
Requisitos:
- Profesionales de Abogacía, Escribanía o Ciencias Económicas, certificados en materia AML.
- Experiencia mayor a 3 años en posiciones similares.
- Se valorará contar con conocimientos de análisis de datos y/o SQL.
- Buscamos personas entusiastas, con alta atención al detalle, resolutivas y proactivas, con gusto por los desafíos y orientación al cumplimiento de objetivos, que tengan interés por el mundo financiero y sus productos.
- Excelente nivel de inglés y herramientas informáticas Office.
- Conocimientos normativos regulatorios.
Principales tareas:
- Brindar soporte al Oficial de Cumplimiento en el Plan de Trabajo Anual en materia de PLAFT, a través de monitoreos.
- Supervisar y coordinar las actividades diarias del equipo de Compliance, asegurando que todos cumplan con sus tareas y desarrollo profesional.
- Apoyar al equipo en el control de las operaciones, transacciones, montos y la solicitud de la documentación correspondiente, aplicando controles de Debida Diligencia sobre clientes.
- Colaborar en la gestión e implementación de las mejoras que surjan de las revisiones internas y externas.
- Trabajar en el diseño de políticas, procedimientos y controles que garanticen que la empresa cumpla con las regulaciones.
- Cooperar en la preparación de documentación para comités y organismos supervisores.
- Garantizar los controles de KYP, KYE, KYC, asegurando la obtención de la documentación y respaldos necesarios.
- Preparar respuestas a entes de supervisión y solicitudes de información.
- Promover el desarrollo de una cultura de cumplimiento capacitando al personal.